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新华基金总经理离任:发行大年仅成立4只新产品 25只基金规模迷你

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原标题:新华基金总经理离任!发行大年仅成立4只新产品,25只基金规模迷你丨基金

《投资时报》研究员 齐文健

今年以来新华基金人事变动频繁,刘全胜因个人工作安排于2020年11月30日离任总经理,任职期限不足两年。此前,副总经理崔建波与晏益民已于6月5日因个人原因离任。

沉寂多年的新华基金管理有限公司(下称新华基金),再次出现高管变更。

日前,新华基金发布高管变动公告称,刘全胜因个人工作安排于2020年11月30日离任总经理,并由公司联席董事长翟晨曦代总经理一职。值得一提的是,自去年6月5日担任总经理至离任,刘全胜任职期限不足两年。

然而,新华基金的棘手问题并不仅限于高管变动。今年以来,公募基金发行市场持续火爆,不过该公司年内仅成立了新华安享惠泽39个月定开A/C、新华精选成长主题3个月持有期、新华景气行业A/C、新华安享惠融88个月定开债A/C4只产品(各类份额合并计算,下同),其中混合型基金、债券型基金各为2只。

与此同时,新华基金迷你基金扎堆。Wind数据显示,截至今年三季度末,该公司旗下有46只基金,而新华聚利A/C、新华鑫动力A/C、新华恒益量化、新华创新科技主题、新华中小市值优选等25只基金规模不足2亿元,占比超过50%。

就高管变动、新基金发行等问题,《投资时报》向新华基金发送沟通函,不过截至发稿未收到回复。

高管变更频繁

尽管今年新基金发行、产品业绩均有不错表现,不过公募基金公司高管变动潮依旧汹涌。

《投资时报》研究员注意到,担任新华基金总经理不足两年的刘全胜因个人工作安排离任,并由公司联席董事长翟晨曦代总经理一职。

资料显示,翟晨曦历任国家开发银行投资业务局、评审三局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券(601162.SH)副总裁兼公司执委会副主任、天风国际证券集团有限公司董事局主席,兼任恒泰证券(1476.HK)联席总裁、新华基金联席董事长。此外,翟晨曦在资本市场颇有名气,甚至被称为“债券女王”。

刘全胜则历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰证券副总裁。

事实上,今年以来新华基金高管变动并不仅限于此。6月6日,该公司发布公告称,副总经理崔建波与晏益民已于6月5日因个人原因离任。从公告上看,两位前副总并未转任公司其他工作岗位。

据悉,崔建波在新华基金任职时间已超过10年,除了在2016年3月担任副总经理外,在其离任前还兼任公司投研总监及基金经理,随着崔建波的离任,风光一时的“新华四杰”已全部离开,目前崔建波已入职方正富邦基金。而晏益民受聘副总经理的时间是2014年6月,至其离任,任期为6年。

9月16日,新华基金发布高级管理人员变更公告称,正式聘任刘征宇和申峰旗担任公司的副总经理,而申峰旗还兼任公司投资总监、基金经理;9月18日,该公司再次发布高级管理人员变更公告,聘任翟晨曦出任公司的联席董事长。

除此之外,基金经理离职也时有发生。Wind数据显示,截至目前,该公司年内已有李显君、刘晓晨、张永超、崔建波4人离职,且基金经理任职年限均超过3年。

数据显示,新华基金现有基金经理19名,基金经理平均年限为3.38年,其中李强、王浩、王奕蕾、刘彬、申峰旗等8人基金经理任职年限不足3年。

新基金发行“落伍”

作为一家成立16年的老牌公募基金公司,新华基金曾名噪一时,不过近年来规模增长情况并不理想。

Wind数据显示,截至今年三季度末,新华基金管理规模为352.53亿元,其中权益类基金、固收类基金分别为108.59亿元、243.95亿元。

从新基金发行来看,Wind数据显示,该公司年内已成立新华安享惠泽39个月定开A/C、新华精选成长主题3个月持有期、新华景气行业A/C、新华安享惠融88个月定开债A/C4只产品。不过仅有新华景气行业A/C一只主动权益类产品,且新华景气行业A/C首募规模仅为15.37亿元。

通常情况下,新基金发行与公司品牌、销售渠道、基金经理名气等因素有关。目前,新华基金还有新华安康多元收益一年持有A/C1只混合型基金募集中,拟任基金经理为姚秋。除了正在募集中的新华安康多元收益一年持有A/C,姚秋还管理着新华红利回报、新华鑫回报、新华增盈回报等4只产品,截至12月10日,其任职期间最佳基金回报为69.02%。

而从存量基金情况看,据《投资时报》研究员统计,今年三季度末,在新华基金旗下46只基金中多达25只规模不足2亿元;规模位于清盘线以下的有9只,其中包括新华外延增长主题、新华积极价值、新华万银多策略、新华灵活主题、新华鑫回报、新华鑫利6只主动权益类基金。

由于管理规模持续低迷,基金清盘也屡见不鲜。今年7月17日,新华基金发布《新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金清算报告》,公开资料显示,新华高端制造灵活配置混合基金于2017年6月12日至7月21日向社会公开募集,首次募集资金总额 2.36亿元,截至2020年6月22日,基金规模为0.10亿元。

今年2月14日,新华基金发布《新华家盈双利混合型证券投资基金清算报告》。截至2019年11月22日,该基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,已触发基金合同中约定的基金合同终止条款。根据基金合同有关约定,该基金将依据基金财产清算程序进行财产清算并终止。

新华基金资产规模(单位:亿元)数据来源:Wind新华基金资产规模(单位:亿元)数据来源:Wind

部分产品业绩落后

新品发行迟缓、存量基金规模不振或与管理业绩欠佳有关。Wind数据显示,截至12月10日,在新华基金旗下的权益类产品中,今年以来净值增长率最高的是新华鑫动力A,取得83.24%的收益,在同类基金中排在第33名。

不过,表现如此亮眼的基金却是少数。以新华鑫利为例,截至12月10日,该基金今年以来、近一年、近两年、近三年的净值增长率分别为2.82%、10.11%、37.09%、15.23%,同类排名分别为1841/1897、1743/1891、1246/1798、1372/1519。

若拉长时间维度,新华鑫利成立6年多以来总收益为46%,年化回报为5.86%,同类排名为167/171。

此外,新华鑫利还跑输业绩比较基准。基金季报显示,在今年三季度该基金单位净值增长率为-0.89%,同期业绩比较基准为5.36%。

无独有偶,新华安享多裕定开长短期业绩亦如此。最新数据显示(截至12月4日),该基金今年以来、近一年、近两年的净值增长率分别为9.95%、12.89%、24.29%,同类排名分别为1726/1898、1684/1891、1548/1799。

而新华安享多裕定开同样跑输业绩比较基准。基金季报显示,该基金单位净值增长率为1.11%,同期业绩比较基准为6.35%。

从基金投资方面来看,根据基金三季报,权益资产投资比例不高或是造成上述基金业绩欠佳的原因。以新华安享多裕定开为例,从基金季报来看,该基金的股票投资比例仅为0.28%、债券投资比例为0%,而其他资产占比高达99.45%。去年四季度该基金股票持仓比例为54.12%,而今年一季度缩水至4.42%,今年二季度末微增至13.13%。

《投资时报》研究员查阅季报发现,新华鑫利去年四季度股票持仓比例高达91.63%,但今年前三季度,该基金股票仓位分别为5.11%、9.54%、24.12%。

值得一提的是,新华鑫利股票仓位发生变动是发生在基金经理变更之后。今年2月27日,公告显示增聘基金经理王滨与王浩共同管理该基金,而王滨以固收投资见长;时隔1个多月,王浩因公司工作安排于4月2日卸任新华鑫利基金经理,至此,王滨单独管理该基金。

新华鑫利业绩表现数据来源:Wind新华鑫利业绩表现数据来源:Wind扫二维码 领开户福利!

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