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微课堂 | 远离非法证券期货陷阱,争做理性投资者

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非法证券期货活动是指违反《证券法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动,设立期货公司及其他期货经营机构,从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务,或者擅自从事期货业务等行为。

非法证券期货活动的主要表现方式有哪些?

非法发行证券

非法发行证券的主要表现形式为非法发行股票,打着即将“境内外上市”等旗号,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。欺诈手法的特征包括:以到境内外上市、取得高额回报为诱饵;以社会大众,特别是中老年人为对象;以骗取钱财为目的。

非法经营证券业务

主要包括非法证券投资咨询业务、非法经纪业务等。非法证券投资咨询是一种常见的违法行为,不法分子设立网站或利用社交软件、自媒体等工具以招揽会员或客户为名,以保证收益、高额回报为诱饵,非法提供证券投资分析、预测或建议,收取“会员费”、“咨询费”、“服务费”。非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制账户和开设子账户,接受交易指令,代理完成交易,如通过开设子账户等方式开展的场外配资活动等。 

非法经营期货业务

主要表现形式为不法分子伪造期货平台,诱导投资者炒期货。这类平台通常是“山寨期货”,根本没有真实交易,其资金接口与第三方支付机构相连接。受害人的资金打入指定的第三方支付公司后,经过洗钱操作,被转移到嫌疑人控制的个人账户上,本质上是一种诈骗行为。

如何识别非法证券期货活动?

一是看业务资质

证券期货是前置许可经营行业,开展证券期货业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构,都是非法机构。

如何查询一家公司是否获准公开发行?

中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询行政许可信息栏目;

上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所(www.szse.cn)网站查询新股发行的具体信息;

如何查询一家公司或人员是否具备证券期货业务资格?

中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)或中国证券业协会(www.sac.net.cn)

中国期货业协会(www.cfachina.org)

另外,全国中小企业股份转让系统有限责任公司也是经国务院批准的全国性证券交易场所,投资者可以登录其网站(www.neeq.cc)查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。

二是看营销方式

合法机构在进行业务宣传推介时,一般会采用谨慎用语,还会按要求充分揭示业务风险。而不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理,往往自称“股神”、“大师”,以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。

三是看汇款账号

合法证券期货经营机构只能以公司的名义对外开展业务,不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,投资者一定不要向其汇款。

好啦,今天的微课堂就讲到这里啦,在具体的投资过程中,大家可要擦亮双眼,聪明地避开非法证券期货活动的陷阱,争做理性投资者。

风险提示:本材料中包含的内容仅供参考,不构成任何投资建议或承诺,投资有风险,入市需谨慎。

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