券商从业人员跨界经营又玩出新高度！
据重庆证监局消息，近期对浙商证券重庆分公司负责人陈健和申万宏源证券重庆分公司负责人王军出具警示函，原因是两人在任职期间在其他营利性机构兼职。
具体而言，申万宏源重庆分公司法定代表人王军在任期间，担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。
相较之下，陈健路子更“野”，其在担任浙商证券重庆分公司负责人期间，担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。
值得一提的是，陈健还是该酒店的前主要股东。天眼查数据显示，陈健在2011年8月认缴出资493万元，持有酒店49.3%股份，后于2021年2月3号退出，所持股份由詹大富“接盘”。
根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第37条规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
券商高管通常年薪不菲，为何要“铤而走险”外出兼职？
根据中信建投证券研究，4月16日前披露2020年报的26家上市券商数据显示，人均年薪达66.30万元，浙商证券和申万宏源人均年薪则为52.98万元和55.78万元。中信公司、华泰证券和中信证券人均年薪金额位居行业前三，分别高达123.98万元、94.64万元和85.09万元。
“分公司就是大一点的营业部，负责人增加了一点管理职责，但讲白了，他们主要工作还是营销，在外面跑企业，接触人群广泛，遇到有利可图的事情就参与了。”一位券商合规条线人士对记者表示。
另一位业内人士称，无论公司上市与否， 用独董来拉拢券商负责人，之后上市、融资或交易等业务，都可能存在利益冲突。
“当总经理就更严重了，这是两份全职工作，不仅是个人在外投资，还负责主要运营。一边是国企地方负责人，一边是自己的生意，到底把精力放在哪？”业内人士表示。
券业人员跨界经营现象屡禁不止
拿着高薪，却搞着跨界经营，这已经不是第一次出现在券商行业。
2019年，安徽证监局就券商工作人员兼职事宜发出监管警示函。根据公告，王明利此前在国元证券研究中心担任研究总监期间，存在担任私募投资总监、法定代表人，并控股私募机构的情况。
安徽证监局指出，王明利此前在国元证券研究中心担任研究总监期间，存在担任上海昌兴股权投资基金管理有限公司(简称“上海昌兴”)投资总监和上海有谱投资管理有限公司(简称“上海有谱”)法定代表人、控股上海有谱的情况。
中基协网站提示，上海昌兴目前存在未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上；未按要求按时提交经审计的年度财务报告两大异常情况。同时，该私募管理人实缴资本低于100万或者占注册资本低于25%，且无管理基金规模。
华林证券也收到过上海证监局出具的监管警示函，原因竟是某营业部原负责人私下开公司被监管逮个正着。
上海证监局认为，经查，华林证券未能发现其聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为在其他营利性机构兼职，同时控、参股多家公司，从事其他经营性活动等违规问题，反映公司内控不完善。
根据中证协网站信息，卢己为在2016年9月27日入职华林证券，并已于今年2月27日离职，目前尚无新的注册变更记录。而天眼查数据则显示，卢己为在2017年1月16日至2019年1月23日任华林证券上海浦东南路证券营业部负责人，期间通过直接或间接方式参股、控股了11家公司(含该华林证券营业部)，其中包括多家私募机构。
2021年4月12日，广东证监局称，陈权在担任五矿证券广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为。因此广东证监局对陈权采取出具警示函措施。
2020年12月31日，山东证监局称，方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，因此对方正证券采取责令改正的措施。
上述业内人士称，券商属于金融机构，虽然系统性风险重要性没有银行那么严重，但是也可能会引发关联交易或利益输送，因此为了防止券商作为中介机构既当裁判又当球员，需对兼职制定严格管理。
（文章来源：21金融圈）
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