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民间维权 | 凯迪退:风险提示持续发布 证券虚假陈述案仍有法律效力

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12月9日,凯迪退再发关于公司股票进入退市整理期交易的风险提示公告。公告显示,凯迪退进入退市整理期交易的起始日为2020年11月5日,退市整理期为三十个交易日,预计最后交易日期为2020年12月16日。退市整理期间,凯迪退涨跌幅限制为10%。退市整理期届满的次一交易日,深圳证券交易所对凯迪退予以摘牌。

公告显示,凯迪退于2020年10月28日收到深圳证券交易所关于公司股票终止上市的决定。关于公司股票被终止上市的原因,凯迪退称因2017年、2018年连续两年财务报告被出具无法表示意见的审计报告,公司股票于2019年5月13日暂停上市。公司股票因前述情形被暂停上市后的首个年度报告(2019年年报)显示,公司2019年归属于母公司股东净利润为负、净资产为负、2019年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告,触及了《股票上市规则》第14.4.1条规定的股票终止上市情形。

信息显示,除了公司股票即将被深交所摘牌外,凯迪退还在被暂停上市期间,于今年5月份收到证监会的《行政处罚决定书》。相关律师称,虽然公司股票被终止上市,但符合凯迪退被行政处罚一案中相关条件的股民依旧可以维权索赔。根据相关司法解释,在2016年4月27日至2019年5月5日期间买入,并在2019年5月6日之后卖出或是持有而并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者可通过法律途径维权。符合上述条件的投资者,也可将姓名、联系方式与股票交易记录(建议为Excel文件)发送至邮箱[email protected],参与《红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等,最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前,无需支付任何律师费用。

历史公告显示,凯迪退被行政处罚因其涉嫌六项违法事实:2017年年度报告披露的实际控制人信息存在虚假记载;向关联方支付5.88亿元款项,无商业实质部分资金往来形成非经营性资金占用,构成未按规定披露关联交易;与关联方之间2.94亿元资金往来形成非经营性资金占用,构成未按规定披露关联交易;未按规定披露129,698,560元的关联交易;未按规定披露8,121.92万元重大债务违约情况;借款费用资本化会计处理不当,导致2015年至2017年年度报告存在虚假记载。

最终,证监会决定对凯迪退给予警告,并处以五十万元罚款;对陈义龙给予警告,并处以九十万元的罚款,其中作为实控制人罚款六十万元,作为直接负责的主管人员罚款三十万元。

记者自“天眼查APP”获悉,凯迪退是一家生物质燃料研发商。凯迪退终止上市后,将转入全国中小企业股份转让系统进行股份转让。关于凯迪退的后续动态,本栏目也将持续关注。

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